{"id":23415,"date":"2015-10-19T09:40:19","date_gmt":"2015-10-19T07:40:19","guid":{"rendered":"https:\/\/www.in-diem.com\/support-des-systemes-de-conformite-reglementaire-mis-en-oeuvre-ou-en-cours\/"},"modified":"2026-08-20T20:30:44","modified_gmt":"2026-08-20T18:30:44","slug":"support-des-systemes-de-conformite-reglementaire-mis-en-oeuvre-ou-en-cours","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.in-diem.com\/fr\/support-des-systemes-de-conformite-reglementaire-mis-en-oeuvre-ou-en-cours\/","title":{"rendered":"Support des syst\u00e8mes de CONFORMIT\u00c9 R\u00c9GLEMENTAIRE mis en \u0153uvre ou en cours"},"content":{"rendered":"
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Important :<\/strong> Cet article comprend une publication marquante de 2015<\/strong> sur les syst\u00e8mes de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong>, la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des personnes juridiques<\/strong> et le soutien externe aux mod\u00e8les de pr\u00e9vention apr\u00e8s la r\u00e9forme mise en \u0153uvre par la Loi organique 1\/2015<\/strong><\/a>.<\/p>\n\n

Depuis, l\u2019interpr\u00e9tation des mod\u00e8les de conformit\u00e9 p\u00e9nale a \u00e9t\u00e9 d\u00e9velopp\u00e9e selon des crit\u00e8res ult\u00e9rieurs<\/strong>, y compris la Circulaire 1\/2016 du Bureau du Procureur g\u00e9n\u00e9ral<\/strong><\/a>.<\/p>\n\n

Pour cette raison, ce billet doit \u00eatre lu comme une r\u00e9f\u00e9rence historique sur la phase initiale de mise en \u0153uvre et de renforcement des syst\u00e8mes de conformit\u00e9 p\u00e9nale<\/strong> en Espagne.<\/p>\n<\/div>\n\n

La mise en \u0153uvre des syst\u00e8mes de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong> a acquis une importance particuli\u00e8re apr\u00e8s la r\u00e9forme du Code p\u00e9nal instaur\u00e9e par la Loi organique 1\/2015<\/strong><\/a>. Dans ce contexte, les entreprises ont commenc\u00e9 \u00e0 accorder une attention croissante aux mod\u00e8les de pr\u00e9vention, de supervision et de contr\u00f4le interne visant \u00e0 r\u00e9duire les risques criminels et \u00e0 d\u00e9montrer une r\u00e9elle volont\u00e9 de se conformer. <\/p>\n\n

Cet article analyse le support des syst\u00e8mes de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong> d\u00e9j\u00e0 mis en place ou en cours de mise en \u0153uvre, avec une attention particuli\u00e8re \u00e0 la sous-traitance<\/strong> des fonctions d\u2019am\u00e9lioration continue, \u00e0 l\u2019audit, \u00e0 l\u2019adaptation des processus et au soutien du responsable de conformit\u00e9<\/strong>.<\/p>\n\n

Prise en charge des syst\u00e8mes de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire en place ou en place<\/h2>\n\n

Comme vous le savez, \u00e0 la date de la Loi organique 1\/2015<\/strong><\/a>, le Code p\u00e9nal<\/a><\/strong> exige un syst\u00e8me de pr\u00e9vention ou de conformit\u00e9 aux exigences et conditions sp\u00e9cifiques pr\u00e9vues dans les articles 31 bis.2, points 1 \u00e0 4<\/strong>, du Code p\u00e9nal, afin d\u2019obtenir une exon\u00e9ration totale de la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale tant pour l\u2019entreprise que pour les organes administratifs ou de gestion susceptibles d\u2019\u00eatre concern\u00e9s.<\/p>\n\n

La r\u00e9forme a introduit un changement significatif dans la mani\u00e8re de comprendre la pr\u00e9vention p\u00e9nale au sein des organisations.<\/strong> Il ne s\u2019agissait plus seulement de r\u00e9agir \u00e0 un acte criminel une fois qu\u2019il s\u2019\u00e9tait produit, mais de disposer de structures pr\u00e9alables de surveillance, de contr\u00f4le et de pr\u00e9vention qui r\u00e9duiraient le risque de commettre des crimes au sein de l\u2019entreprise.<\/p>\n\n

Dans cette perspective, les syst\u00e8mes de conformit\u00e9 ne doivent pas \u00eatre con\u00e7us comme des documents statiques, mais comme des outils de gestion juridique et organisationnelle, adapt\u00e9s \u00e0 l\u2019activit\u00e9 sp\u00e9cifique de chaque entreprise, \u00e0 sa structure interne et aux risques propres \u00e0 son secteur.<\/p>\n\n

Am\u00e9lioration continue du syst\u00e8me de conformit\u00e9<\/h2>\n\n

L\u2019objectif d\u2019une exemption totale exige l\u2019application d\u2019un processus d\u2019am\u00e9lioration continue<\/strong> en fonction des risques d\u00e9tect\u00e9s ou des changements affectant l\u2019organisation.<\/p>\n\n

Cette id\u00e9e d\u2019am\u00e9lioration continue est particuli\u00e8rement importante car un syst\u00e8me de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire ne peut \u00eatre efficace que s\u2019il est examin\u00e9, mis \u00e0 jour et adapt\u00e9 \u00e0 la r\u00e9alit\u00e9 de l\u2019entreprise. Les risques commerciaux peuvent varier en raison de changements d\u2019activit\u00e9, de croissance de l\u2019organisation, de l\u2019int\u00e9gration de nouveaux d\u00e9partements, de l\u2019expansion territoriale, de la contractualisation avec des tiers ou de la modification des proc\u00e9dures internes. <\/p>\n\n

Le syst\u00e8me de conformit\u00e9 devrait donc faire l\u2019objet d\u2019un examen p\u00e9riodique. La d\u00e9tection de nouveaux risques, l\u2019apparition d\u2019incidents, des doutes interpr\u00e9tatifs ou des changements dans la structure de l\u2019entreprise peuvent n\u00e9cessiter des ajustements des protocoles, des manuels, des contr\u00f4les internes ou des mesures correctives. <\/p>\n\n

Externalisation du support syst\u00e8me de conformit\u00e9<\/h2>\n\n

L\u2019externalisation du service d\u2019am\u00e9lioration continue peut \u00eatre r\u00e9alis\u00e9e dans diff\u00e9rents domaines, par exemple, des audits g\u00e9n\u00e9raux ou sp\u00e9cifiques<\/strong> \u00e0 la proposition de mesures correctives<\/strong>, l\u2019adaptation de processus ou de manuels, la r\u00e9solution de questions ou de probl\u00e8mes n\u00e9cessitant une sp\u00e9cialisation ou un engagement, ainsi que le soutien d\u2019un responsable conformit\u00e9<\/strong> ou m\u00eame le d\u00e9veloppement de cette fonction en tant qu\u2019externe.<\/p>\n\n

L\u2019externalisation peut \u00eatre particuli\u00e8rement utile lorsque l\u2019entreprise a besoin d\u2019une vision technique ind\u00e9pendante, d\u2019un examen sp\u00e9cialis\u00e9 ou d\u2019un soutien continu pour renforcer le fonctionnement du mod\u00e8le. Cela peut aussi \u00eatre pertinent lorsque l\u2019organisation dispose d\u00e9j\u00e0 d\u2019un syst\u00e8me en place, mais doit v\u00e9rifier si ce syst\u00e8me r\u00e9pond encore ad\u00e9quatement aux risques d\u00e9tect\u00e9s. <\/p>\n\n

Le soutien externe peut prendre diff\u00e9rentes formes : revue de documents, audit du mod\u00e8le, analyse des risques, proposition d\u2019am\u00e9liorations, mise \u00e0 jour des manuels, assistance \u00e0 l\u2019organisme charg\u00e9 de la supervision, r\u00e9solution de questions internes ou accompagnement \u00e0 l\u2019adaptation du syst\u00e8me aux nouveaux besoins organisationnels.<\/p>\n\n

Responsable externe de la conformit\u00e9 et autonomie de contr\u00f4le<\/h2>\n\n

En ce qui concerne l\u2019Officier de conformit\u00e9 externe<\/strong>, il convient de souligner le contenu de l\u2019article 31 bis.2.2\u00aa<\/strong>, qui \u00e9tablit que la supervision du fonctionnement et le respect du mod\u00e8le de pr\u00e9vention mis en \u0153uvre doivent \u00eatre confi\u00e9es \u00e0 un organisme de la personne morale dot\u00e9 de pouvoirs autonomes d\u2019initiative et de contr\u00f4le ou l\u00e9galement charg\u00e9 de superviser l\u2019efficacit\u00e9 des contr\u00f4les internes de l\u2019entit\u00e9 juridique.<\/p>\n\n

La r\u00e9f\u00e9rence \u00e0 l\u2019autonomie d\u2019initiative et de contr\u00f4le \u00e9tait particuli\u00e8rement pertinente, car le syst\u00e8me de conformit\u00e9 ne pouvait pas d\u00e9pendre exclusivement d\u2019une structure formelle sans r\u00e9elle capacit\u00e9 de supervision. Pour que le mod\u00e8le remplisse sa fonction, il \u00e9tait n\u00e9cessaire que l\u2019organisme ou la personne responsable de la supervision ait une capacit\u00e9 suffisante pour examiner, avertir, proposer des mesures et agir en cas de non-conformit\u00e9 ou de risques d\u00e9tect\u00e9s. <\/p>\n\n

D\u2019apr\u00e8s son contenu m\u00eame, il est reconnu qu\u2019il peut s\u2019agir d\u2019une entit\u00e9 initialement sans lien avec la personne morale elle-m\u00eame, \u00e0 laquelle, une fois int\u00e9gr\u00e9e \u00e0 la soci\u00e9t\u00e9, une telle fonction de supervision du syst\u00e8me de conformit\u00e9 est l\u00e9galement confi\u00e9e ou collabore avec l\u2019organisme de la personne morale responsable, puisque la personne \u00e0 qui la responsabilit\u00e9 de superviser l\u2019efficacit\u00e9 de la conformit\u00e9 est confi\u00e9e doit \u00eatre externe. Contr\u00f4les internes de l\u2019entit\u00e9 juridique.<\/p>\n\n

L\u2019intervention ext\u00e9rieure pourrait \u00e9galement offrir une plus grande sp\u00e9cialisation technique en mati\u00e8re p\u00e9nale, commerciale, organisationnelle et r\u00e9glementaire. Dans les entreprises aux structures complexes ou pr\u00e9sentant des risques importants, le soutien de professionnels externes a permis de renforcer l\u2019ind\u00e9pendance, l\u2019objectivit\u00e9 et la capacit\u00e9 analytique du syst\u00e8me de conformit\u00e9. <\/p>\n\n

Ind\u00e9pendance, transparence et syst\u00e8mes d\u2019autor\u00e9gulation<\/h2>\n\n

En fait, et en g\u00e9n\u00e9ral, il est reconnu par les syst\u00e8mes internationaux d\u2019autor\u00e9gulation que davantage de garanties d\u2019ind\u00e9pendance et de<\/strong> transparence<\/strong> sont accord\u00e9es \u00e0 un degr\u00e9 plus important d\u2019externalisation des fonctions ou des services qui composent la supervision.<\/p>\n\n

L\u2019ind\u00e9pendance du syst\u00e8me de conformit\u00e9 est essentielle pour \u00e9viter que le mod\u00e8le ne soit subordonn\u00e9 \u00e0 des int\u00e9r\u00eats internes susceptibles d\u2019entraver une supervision efficace. La fonction de contr\u00f4le doit pouvoir fonctionner de mani\u00e8re objective, surtout lorsque des risques affectant les instances de direction, les managers, les cadres interm\u00e9diaires ou les zones sensibles de l\u2019organisation sont d\u00e9tect\u00e9s. <\/p>\n\n

La transparence, en revanche, permet de prouver que l\u2019entreprise ne se limite pas \u00e0 d\u00e9clarer une volont\u00e9 formelle de se conformer, mais adopte des mesures sp\u00e9cifiques pour pr\u00e9venir les risques, examiner son fonctionnement interne et agir en cas de non-conformit\u00e9.<\/p>\n\n

La fin du syst\u00e8me de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/h2>\n\n

Nous devons garder \u00e0 l\u2019esprit que le but du syst\u00e8me de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong> n\u2019est pas seulement d\u2019obtenir une exemption de responsabilit\u00e9 p\u00e9nale pour l\u2019entreprise, mais aussi de d\u00e9montrer une volont\u00e9 claire et sans \u00e9quivoque de respecter les r\u00e8gles.<\/p>\n\n

Cette affirmation est l\u2019une des id\u00e9es centrales de l\u2019article. La conformit\u00e9 p\u00e9nale ne doit pas \u00eatre comprise uniquement comme un instrument d\u00e9fensif contre une \u00e9ventuelle inculpation de l\u2019entit\u00e9 juridique, mais comme une manifestation de la culture d\u2019entreprise, de la diligence commerciale et de l\u2019engagement envers la l\u00e9galit\u00e9. <\/p>\n\n

Un syst\u00e8me de conformit\u00e9 ad\u00e9quat permet d\u2019organiser l\u2019activit\u00e9 de l\u2019entreprise en interne, d\u2019identifier les risques, d\u2019\u00e9tablir des contr\u00f4les, de documenter les d\u00e9cisions, de former les personnes impliqu\u00e9es et de g\u00e9n\u00e9rer une structure pr\u00e9ventive. Tout cela contribue \u00e0 renforcer la s\u00e9curit\u00e9 juridique de l\u2019organisation et \u00e0 r\u00e9duire l\u2019exposition aux risques criminels, r\u00e9putationnels et op\u00e9rationnels. <\/p>\n\n

Informations actuelles sur la conformit\u00e9 p\u00e9nale et la responsabilit\u00e9 des entreprises<\/h2>\n\n

Pour des informations plus r\u00e9centes<\/strong> sur la conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong>, la conformit\u00e9 p\u00e9nale<\/strong> et la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des entit\u00e9s juridiques, vous pouvez consulter d\u2019autres contenus d\u2019IN DIEM Abogados<\/strong> sur la conformit\u00e9 des entreprises, la<\/strong><\/a> vuln\u00e9rabilit\u00e9 p\u00e9nale des entreprises et organisations<\/strong><\/a>, l\u2019engagement et la conformit\u00e9 des soci\u00e9t\u00e9s<\/strong><\/a>, le droit p\u00e9nal \u00e9conomique et la d\u00e9fense p\u00e9nale des entreprises<\/strong><\/a> et Responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des entreprises en cas de blanchiment d\u2019argent<\/strong><\/a>.<\/p>\n\n

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Assistance juridique pour les processus de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/h2>\n\n

IN DIEM<\/strong> offre les ressources n\u00e9cessaires pour adapter les processus de conformit\u00e9<\/strong> r\u00e9glementaire ant\u00e9rieurs, existants ou en mise en \u0153uvre \u00e0 des syst\u00e8mes renforc\u00e9s, adapt\u00e9s aux r\u00e9glementations actuelles et internationales, et qui garantissent davantage l\u2019objectif d\u2019exemption, ainsi que les services de soutien externes requis par votre syst\u00e8me de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire.<\/p>\n\n

Les conseils juridiques dans ce domaine peuvent \u00eatre pertinents pour les entreprises qui doivent mettre en place un syst\u00e8me de pr\u00e9vention, revoir un mod\u00e8le existant, mettre \u00e0 jour leurs processus internes, renforcer le r\u00f4le de l\u2019agent de conformit\u00e9<\/strong> ou b\u00e9n\u00e9ficier d\u2019un soutien externe sp\u00e9cialis\u00e9 pour la surveillance du syst\u00e8me.<\/p>\n\n

Elle peut \u00e9galement \u00eatre n\u00e9cessaire lorsque l\u2019entreprise est en phase de croissance, de r\u00e9organisation interne, d\u2019expansion internationale, de contrats avec des tiers, d\u2019int\u00e9gration de nouveaux risques ou de r\u00e9vision de ses proc\u00e9dures de contr\u00f4le.<\/p>\n\n

Informations actuelles sur la conformit\u00e9 p\u00e9nale et la responsabilit\u00e9 des entreprises<\/h2>\n\n

Pour plus d\u2019informations actuelles sur la conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong>, la conformit\u00e9 p\u00e9nale<\/strong> et la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des entit\u00e9s juridiques, vous pouvez consulter d\u2019autres contenus d\u2019IN DIEM Abogados<\/strong> sur la conformit\u00e9 des entreprises, la<\/strong><\/a> vuln\u00e9rabilit\u00e9 p\u00e9nale des entreprises et organisations<\/strong><\/a>, l\u2019engagement et la conformit\u00e9 des soci\u00e9t\u00e9s<\/strong><\/a>, le droit p\u00e9nal \u00e9conomique et la d\u00e9fense p\u00e9nale des<\/strong><\/a> soci\u00e9t\u00e9s, ainsi que la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des entreprises dans les crimes de blanchiment d\u2019argent.<\/strong><\/a><\/p>\n\n

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