{"id":23437,"date":"2016-01-07T01:08:43","date_gmt":"2016-01-07T00:08:43","guid":{"rendered":"https:\/\/www.in-diem.com\/vulnerabilite-criminelle-des-entreprises-et-organisations-risques-et-conformite\/"},"modified":"2026-08-20T20:31:36","modified_gmt":"2026-08-20T18:31:36","slug":"vulnerabilite-criminelle-des-entreprises-et-organisations-risques-et-conformite","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.in-diem.com\/fr\/vulnerabilite-criminelle-des-entreprises-et-organisations-risques-et-conformite\/","title":{"rendered":"Vuln\u00e9rabilit\u00e9 criminelle des entreprises et organisations : risques et conformit\u00e9"},"content":{"rendered":"
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IMPORTANT :<\/strong> cet article analyse la vuln\u00e9rabilit\u00e9 criminelle des entreprises et organisations selon le cadre r\u00e9glementaire et interpr\u00e9tatif applicable au moment de sa publication. Actuellement, toute question relative \u00e0 la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des personnes en justice, \u00e0 la conformit\u00e9 p\u00e9nale, aux enqu\u00eates d\u2019entreprise, aux mod\u00e8les de pr\u00e9vention de la criminalit\u00e9 ou \u00e0 la d\u00e9fense p\u00e9nale des entreprises<\/strong> doit \u00eatre examin\u00e9e selon le cas sp\u00e9cifique, l\u2019article 31 bis du Code p\u00e9nal<\/strong><\/a>, les articles 31 ter \u00e0 31 quinquies du Code p\u00e9nal<\/strong><\/a>, la circulaire 1\/2016 du Bureau du Procureur g\u00e9n\u00e9ral<\/strong><\/a>, la jurisprudence actuelle et les r\u00e9glementations applicables \u00e0 chaque secteur d\u2019activit\u00e9. <\/p>\n<\/div>\n\n

Le fait qu\u2019une entreprise<\/strong> fait l\u2019objet d\u2019une enqu\u00eate pour la possible commission d\u2019un crime, que ce soit par les actions du conseil d\u2019administration, des repr\u00e9sentants l\u00e9gaux, des administrateurs, des managers ou des employ\u00e9s, suscite une inqui\u00e9tude imm\u00e9diate quant aux dommages potentiels qui pourraient survenir. Ces dommages peuvent \u00eatre projet\u00e9s sur les co\u00fbts \u00e9conomiques, la r\u00e9putation, la position sur le march\u00e9, les relations avec les tiers et la continuit\u00e9 de l\u2019activit\u00e9. <\/p>\n\n

Il est \u00e9galement surprenant de constater que l\u2019organisation ne disposait pas de m\u00e9canismes suffisants de pr\u00e9vention, de d\u00e9tection ou de contr\u00f4le qui auraient permis d\u2019\u00e9viter ou, du moins, de r\u00e9duire le risque d\u2019actions ill\u00e9gales au sein de la structure de l\u2019entreprise.<\/p>\n\n

Souvent, lorsque les dirigeants ou administrateurs sont inform\u00e9s des responsabilit\u00e9s p\u00e9nales et civiles auxquelles les entreprises peuvent \u00eatre confront\u00e9es apr\u00e8s les r\u00e9formes du Code p\u00e9nal, on ressent un sentiment initial d\u2019\u00e9loignement du risque. De nombreuses entreprises estiment que, puisqu\u2019elles n\u2019ont pas \u00e9t\u00e9 enqu\u00eat\u00e9es auparavant, cette situation de normalit\u00e9 apparente continuera \u00e0 l\u2019avenir. <\/p>\n\n

Cependant, cette conclusion repose sur une r\u00e9alit\u00e9 pass\u00e9e et un cadre r\u00e9glementaire largement d\u00e9pass\u00e9. Le nouveau sc\u00e9nario p\u00e9nal et proc\u00e9dural nous oblige \u00e0 supposer que les entreprises et organisations sont aujourd\u2019hui particuli\u00e8rement expos\u00e9es \u00e0 des risques d\u2019enqu\u00eate, d\u2019imputation, de sanctions et de dommages \u00e0 la r\u00e9putation. <\/p>\n\n

Nouveau sc\u00e9nario juridique, p\u00e9nal et commercial<\/h2>\n\n

Nous faisons face \u00e0 un sc\u00e9nario juridique, p\u00e9nal, proc\u00e9dural, social et concurrentiel dans lequel la conformit\u00e9 r\u00e9glementaire<\/strong> des entreprises est devenue l\u2019un des principaux axes de la gestion des risques d\u2019entreprise.<\/p>\n\n

Cette tendance peut s\u2019expliquer par plusieurs raisons : l\u2019extension de la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des personnes morales, l\u2019\u00e9largissement des comportements punissables, le renforcement des m\u00e9canismes d\u2019enqu\u00eate et l\u2019utilisation croissante de possibles non-respect des r\u00e8glements dans les conflits internes et externes.<\/p>\n\n

1. Principe de responsabilit\u00e9 des organisations et des entreprises<\/h3>\n\n

Le cadre r\u00e9glementaire applicable aux entreprises, notamment en mati\u00e8re p\u00e9nale, a \u00e9t\u00e9 consid\u00e9rablement renforc\u00e9.<\/p>\n\n

Pendant longtemps, le principe de la personnalit\u00e9 de responsabilit\u00e9 et les sanctions se sont principalement concentr\u00e9s sur la personne physique. Cependant, le droit p\u00e9nal espagnol a \u00e9volu\u00e9 vers une nouvelle conception selon laquelle l\u2019action de l\u2019individu peut \u00eatre projet\u00e9e sur l\u2019organisation au sein de laquelle elle se d\u00e9roule, en particulier lorsque l\u2019entreprise obtient ou peut obtenir un b\u00e9n\u00e9fice direct ou indirect. <\/p>\n\n

Cette nouvelle position des soci\u00e9t\u00e9s implique un transfert effectif du centre de l\u2019action sanctionnante vers la personne morale, qui peut devenir un objet direct de responsabilit\u00e9 p\u00e9nale ainsi que la personne physique intervenue dans les faits.<\/p>\n\n

2. \u00c9largissement des comportements punissables<\/h3>\n\n

Non seulement le sujet susceptible de responsabilit\u00e9 p\u00e9nale a \u00e9t\u00e9 \u00e9tendu, passant de l\u2019individu \u00e0 l\u2019organisation ou \u00e0 l\u2019entreprise. L\u2019objet de responsabilit\u00e9 a \u00e9galement \u00e9t\u00e9 \u00e9largi, par l\u2019int\u00e9gration de nouveaux crimes et de dossiers dans lesquels la soci\u00e9t\u00e9 peut \u00eatre tenue p\u00e9nalement responsable. <\/p>\n\n

Cela signifie que le risque commercial est plus important, car l\u2019activit\u00e9 ordinaire d\u2019une entreprise peut \u00eatre li\u00e9e aux domaines criminel, r\u00e9glementaire, \u00e9conomique, fiscal, environnemental, du travail, technologique ou de consommation.<\/p>\n\n

3. Nouveaux m\u00e9canismes de recherche<\/h3>\n\n

Les m\u00e9canismes d\u2019investigation sur les organisations et les entreprises ont \u00e9galement \u00e9volu\u00e9. La r\u00e9forme proc\u00e9durale introduite par la loi 41\/2015<\/strong>, entr\u00e9e en vigueur le 6 d\u00e9cembre 2015, a repr\u00e9sent\u00e9 une avanc\u00e9e importante en mati\u00e8re d\u2019enqu\u00eates technologiques, polici\u00e8res et judiciaires. <\/p>\n\n

Cette r\u00e9forme a int\u00e9gr\u00e9 des outils plus modernes pour l\u2019enqu\u00eate p\u00e9nale, adaptant le droit de proc\u00e9dure p\u00e9nale \u00e0 de nouvelles r\u00e9alit\u00e9s techniques et \u00e0 des formes de criminalit\u00e9 plus complexes.<\/p>\n\n

Pour les entreprises, cela implique que les enqu\u00eates peuvent inclure des communications, des syst\u00e8mes informatiques, de la documentation interne, des op\u00e9rations financi\u00e8res, des dispositifs technologiques, des relations avec des tiers et des actions men\u00e9es au sein de l\u2019organisation.<\/p>\n\n

4. Conflits internes et externes : extension aux domaines de conformit\u00e9<\/h3>\n\n

Les conflits internes, tels que ceux pouvant survenir entre managers, employ\u00e9s, administrateurs ou partenaires, ainsi que les conflits externes avec les clients, fournisseurs, concurrents ou administrations, peuvent \u00e9galement \u00eatre influenc\u00e9s par des informations concernant d\u2019\u00e9ventuelles violations r\u00e9glementaires.<\/p>\n\n

Dans certains contextes, les parties \u00e0 un conflit peuvent utiliser des donn\u00e9es ou des signes de non-conformit\u00e9 comme \u00e9l\u00e9ment de pression, de d\u00e9nonciation, de n\u00e9gociation ou de d\u00e9stabilisation.<\/p>\n\n

Ainsi, les risques criminels et r\u00e9glementaires ne sont plus un enjeu isol\u00e9 et font partie int\u00e9grante de la strat\u00e9gie commerciale, proc\u00e9durale et r\u00e9putationnelle de l\u2019organisation.<\/p>\n\n

\u00c9volution du syst\u00e8me judiciaire p\u00e9nal<\/h2>\n\n

Le syst\u00e8me juridique a \u00e9volu\u00e9 dans trois directions principales :<\/p>\n\n

    \n
  1. \u00c9tendre la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale<\/strong> aux organisations et entreprises.<\/li>\n\n\n\n
  2. Augmenter le nombre d\u2019infractions<\/strong> pouvant \u00eatre sanctionn\u00e9es.<\/li>\n\n\n\n
  3. \u00c9tablir des m\u00e9canismes d\u2019enqu\u00eate<\/strong> plus larges et plus sophistiqu\u00e9s.<\/li>\n<\/ol>\n\n

    Tout cela s\u2019inscrit dans une \u00e9volution du droit p\u00e9nal dans l\u2019Union europ\u00e9enne, o\u00f9 les diff\u00e9rents syst\u00e8mes juridiques int\u00e8grent des crit\u00e8res de responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des soci\u00e9t\u00e9s, de pr\u00e9vention, d\u2019enqu\u00eate et de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire.<\/p>\n\n

    Cas notoires de vuln\u00e9rabilit\u00e9 de grandes entreprises<\/h2>\n\n

    Parmi les affaires publiques ou notoires qui refl\u00e8tent la vuln\u00e9rabilit\u00e9 criminelle des grandes organisations, on trouve les suivantes.<\/p>\n\n

    Affaire Barcelone \/ Neymar<\/h3>\n\n

    Tribunal :<\/strong> Tribunal d\u2019instruction n\u00b0 22 de Barcelone.<\/p>\n\n

    Proc\u00e9dure :<\/strong> Proc\u00e9dures pr\u00e9liminaires 1957\/2015.<\/p>\n\n

    Objectif :<\/strong> Le FC Barcelone a \u00e9t\u00e9 enqu\u00eat\u00e9 pour des crimes pr\u00e9sum\u00e9s contre le Tr\u00e9sor public li\u00e9s \u00e0 l\u2019acquisition des droits du footballeur Neymar, dans un contexte o\u00f9 d\u2019\u00e9ventuelles simulations contractuelles et paiements li\u00e9s \u00e0 l\u2019op\u00e9ration ont \u00e9t\u00e9 analys\u00e9s.<\/p>\n\n

    Affaire Bankia<\/h3>\n\n

    Tribunal :<\/strong> Cour centrale d\u2019instruction n\u00b0 4 de la Haute Cour nationale.<\/p>\n\n

    Proc\u00e9dure :<\/strong> Proc\u00e9dures pr\u00e9liminaires 59\/2012.<\/p>\n\n

    Objectif :<\/strong> Bankia a \u00e9t\u00e9 enqu\u00eat\u00e9 pour des faits li\u00e9s \u00e0 des crimes de fraude \u00e0 des investisseurs, des crimes d\u2019entreprise et une administration d\u00e9loyale, avec des cons\u00e9quences possibles d\u2019indemnisation pour les parties l\u00e9s\u00e9es.<\/p>\n\n

    Valise Volkswagen<\/h3>\n\n

    Tribunal :<\/strong> Tribunal central d\u2019instruction n\u00b0 2 de la Haute Cour nationale.<\/p>\n\n

    Proc\u00e9dure :<\/strong> Proc\u00e9dures pr\u00e9liminaires 91\/2015.<\/p>\n\n

    Objectif :<\/strong> Volkswagen a \u00e9t\u00e9 d\u00e9nonc\u00e9e pour des faits li\u00e9s \u00e0 la fraude, aux crimes contre les consommateurs, \u00e0 l\u2019environnement, au risque catastrophique, \u00e0 la sant\u00e9 publique, \u00e0 la falsification de documents, \u00e0 la publicit\u00e9 trompeuse, \u00e0 la fraude et aux crimes contre le Tr\u00e9sor public.<\/p>\n\n

    Volkswagen lui-m\u00eame a budg\u00e9tis\u00e9 une importante r\u00e9serve \u00e9conomique li\u00e9e \u00e0 cette affaire \u00e0 l\u2019\u00e9chelle mondiale, ce qui montre comment un risque technique, r\u00e9glementaire et r\u00e9putationnel peut devenir un probl\u00e8me juridique mondial pour une entreprise.<\/p>\n\n

    Contrepoids \u00e0 la vuln\u00e9rabilit\u00e9 : conformit\u00e9<\/h2>\n\n

    Compte tenu de cette \u00e9volution r\u00e9glementaire et de l\u2019augmentation de la vuln\u00e9rabilit\u00e9 p\u00e9nale du secteur des affaires, la loi a offert des incitations aux entreprises \u00e0 mettre en place des syst\u00e8mes de pr\u00e9vention de la criminalit\u00e9 ou des programmes de conformit\u00e9 des entreprises<\/strong>.<\/p>\n\n

    Ces syst\u00e8mes peuvent avoir des effets significatifs en mati\u00e8re p\u00e9nale, \u00e0 la fois pour pr\u00e9venir les crimes et pour att\u00e9nuer ou, dans certains cas, exclure la responsabilit\u00e9 p\u00e9nale de la personne morale, \u00e0 condition que les exigences l\u00e9gales soient remplies.<\/p>\n\n

    Le message aux entreprises est clair : les employeurs sont libres de mettre en place un syst\u00e8me de pr\u00e9vention de la criminalit\u00e9 ou non, mais l\u2019absence de contr\u00f4les peut consid\u00e9rablement accro\u00eetre l\u2019exposition p\u00e9nale, \u00e9conomique et r\u00e9putationnelle de l\u2019organisation.<\/p>\n\n

    L\u2019\u00c9tat a \u00e9galement renforc\u00e9 ses m\u00e9canismes d\u2019enqu\u00eate, offrant aux forces polici\u00e8res et judiciaires des moyens plus modernes et sophistiqu\u00e9s pour enqu\u00eater sur les actes criminels commis dans le milieu professionnel.<\/p>\n\n

    Parall\u00e8lement, la l\u00e9gislation a pr\u00e9vu des avantages criminels pertinents pour les entreprises qui prouvent l\u2019existence de mod\u00e8les efficaces d\u2019organisation, de pr\u00e9vention, de surveillance et de contr\u00f4le.<\/p>\n\n

    M\u00eame lorsqu\u2019une entreprise fait d\u00e9j\u00e0 l\u2019objet d\u2019une enqu\u00eate, l\u2019adoption de mesures de collaboration, de r\u00e9paration, de contr\u00f4le interne et de conformit\u00e9 peut avoir un impact sur l\u2019\u00e9valuation de sa responsabilit\u00e9 et sur l\u2019att\u00e9nuation \u00e9ventuelle des cons\u00e9quences p\u00e9nales.<\/p>\n\n

    IN DIEM Abogados<\/strong> propose des services de d\u00e9fense et de mise en \u0153uvre de syst\u00e8mes de conformit\u00e9 r\u00e9glementaire ou de programmes de conformit\u00e9 d\u2019entreprise<\/strong>, efficaces et adapt\u00e9s aux besoins de chaque entreprise, afin d\u2019\u00e9viter la tendance \u00e0 la vuln\u00e9rabilit\u00e9 criminelle croissante des entreprises et organisations.<\/p>\n\n

    Vuln\u00e9rabilit\u00e9 p\u00e9nale, conformit\u00e9 et pr\u00e9vention des risques commerciaux<\/h2>\n\n

    La responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des personnes juridiques oblige les entreprises \u00e0 examiner leur organisation interne, leurs processus de prise de d\u00e9cision, leurs contr\u00f4les financiers, leurs canaux de communication et leurs m\u00e9canismes de pr\u00e9vention de la criminalit\u00e9.<\/p>\n\n

    Le risque p\u00e9nal d\u2019entreprise ne se limite pas aux grandes entreprises. Elle peut \u00e9galement toucher les entreprises de taille moyenne, les PME, les groupes familiaux, les entit\u00e9s professionnelles, les associations, les fondations et les organisations exer\u00e7ant des activit\u00e9s soumises \u00e0 des obligations l\u00e9gales, r\u00e9glementaires ou de contr\u00f4le interne. <\/p>\n\n

    Par cons\u00e9quent, la pr\u00e9vention ne doit pas \u00eatre comprise comme une simple r\u00e9ponse documentaire, mais comme un v\u00e9ritable outil de gestion d\u2019entreprise, visant \u00e0 identifier les risques, r\u00e9duire les contingences, d\u00e9tecter les non-conformit\u00e9s et r\u00e9agir de mani\u00e8re appropri\u00e9e.<\/p>\n\n

    L\u2019importance des mod\u00e8les de pr\u00e9vention p\u00e9nale<\/h2>\n\n

    Les mod\u00e8les de conformit\u00e9 p\u00e9nale<\/strong> permettent d\u2019ordonner l\u2019activit\u00e9 de l\u2019entreprise d\u2019un point de vue pr\u00e9ventif. Leur efficacit\u00e9 d\u00e9pend de leur adaptation \u00e0 la taille, \u00e0 l\u2019activit\u00e9, \u00e0 la structure et aux risques r\u00e9els de chaque organisation. <\/p>\n\n

    Un programme de conformit\u00e9 doit \u00eatre connu, appliqu\u00e9, surveill\u00e9 et examin\u00e9 p\u00e9riodiquement. Il ne suffit pas d\u2019approuver des codes internes ou des protocoles g\u00e9n\u00e9riques s\u2019il n\u2019existe pas de v\u00e9ritable culture d\u2019entreprise de conformit\u00e9. <\/p>\n\n

    Parmi les \u00e9l\u00e9ments habituels d\u2019un mod\u00e8le de pr\u00e9vention p\u00e9nale figurent la carte des risques, les protocoles d\u2019action, le canal de signalement, le syst\u00e8me disciplinaire, la formation interne, les contr\u00f4les financiers et l\u2019organe charg\u00e9 de superviser le fonctionnement du mod\u00e8le.<\/p>\n\n

    D\u00e9fense p\u00e9nale d\u2019entreprise et enqu\u00eates internes<\/h2>\n\n

    Lorsqu\u2019une entreprise est concern\u00e9e par une enqu\u00eate p\u00e9nale, il est essentiel d\u2019agir rapidement, de conserver des documents, d\u2019analyser l\u2019\u00e9tendue des faits et d\u2019\u00e9valuer la strat\u00e9gie proc\u00e9durale appropri\u00e9e.<\/p>\n\n

    Les enqu\u00eates internes peuvent \u00eatre utiles pour reconstituer ce qui s\u2019est pass\u00e9, identifier les responsabilit\u00e9s possibles, adopter des mesures correctives et prouver la diligence de l\u2019organisation.<\/p>\n\n

    Une action pr\u00e9coce prot\u00e8ge la position de l\u2019entreprise, ses administrateurs, ses gestionnaires et ses travailleurs, tout en r\u00e9duisant les risques r\u00e9putationnels, \u00e9conomiques et proc\u00e9duraux.<\/p>\n\n

    Responsabilit\u00e9 p\u00e9nale des personnes morales et culture de conformit\u00e9<\/h2>\n\n

    L\u2019existence d\u2019un programme de conformit\u00e9 ne doit pas \u00eatre comprise comme un simple document interne ni comme une garantie automatique d\u2019exemption de responsabilit\u00e9. Pour pouvoir d\u00e9ployer des effets pertinents, il doit s\u2019agir d\u2019un mod\u00e8le r\u00e9el, efficace et mis \u00e0 jour, adapt\u00e9 aux risques sp\u00e9cifiques de l\u2019entreprise. <\/p>\n\n

    Une culture de conformit\u00e9 exige l\u2019implication de la haute direction, une communication interne claire, une formation r\u00e9guli\u00e8re, des contr\u00f4les ad\u00e9quats et la capacit\u00e9 de r\u00e9agir en cas de non-conformit\u00e9.<\/p>\n\n

    En ce sens, la conformit\u00e9 p\u00e9nale remplit non seulement une fonction d\u00e9fensive en cas de proc\u00e9dure possible, mais aussi une fonction pr\u00e9ventive et organisationnelle au sein de l\u2019entreprise.<\/p>\n\n