Vulnérabilité criminelle des entreprises et organisations : risques et conformité

Le fait qu’une entreprise fait l’objet d’une enquête pour la possible commission d’un crime, que ce soit par les actions du conseil d’administration, des représentants légaux, des administrateurs, des managers ou des employés, suscite une inquiétude immédiate quant aux dommages potentiels qui pourraient survenir. Ces dommages peuvent être projetés sur les coûts économiques, la réputation, la position sur le marché, les relations avec les tiers et la continuité de l’activité.

Il est également surprenant de constater que l’organisation ne disposait pas de mécanismes suffisants de prévention, de détection ou de contrôle qui auraient permis d’éviter ou, du moins, de réduire le risque d’actions illégales au sein de la structure de l’entreprise.

Souvent, lorsque les dirigeants ou administrateurs sont informés des responsabilités pénales et civiles auxquelles les entreprises peuvent être confrontées après les réformes du Code pénal, on ressent un sentiment initial d’éloignement du risque. De nombreuses entreprises estiment que, puisqu’elles n’ont pas été enquêtées auparavant, cette situation de normalité apparente continuera à l’avenir.

Cependant, cette conclusion repose sur une réalité passée et un cadre réglementaire largement dépassé. Le nouveau scénario pénal et procédural nous oblige à supposer que les entreprises et organisations sont aujourd’hui particulièrement exposées à des risques d’enquête, d’imputation, de sanctions et de dommages à la réputation.

Nouveau scénario juridique, pénal et commercial

Nous faisons face à un scénario juridique, pénal, procédural, social et concurrentiel dans lequel la conformité réglementaire des entreprises est devenue l’un des principaux axes de la gestion des risques d’entreprise.

Cette tendance peut s’expliquer par plusieurs raisons : l’extension de la responsabilité pénale des personnes morales, l’élargissement des comportements punissables, le renforcement des mécanismes d’enquête et l’utilisation croissante de possibles non-respect des règlements dans les conflits internes et externes.

1. Principe de responsabilité des organisations et des entreprises

Le cadre réglementaire applicable aux entreprises, notamment en matière pénale, a été considérablement renforcé.

Pendant longtemps, le principe de la personnalité de responsabilité et les sanctions se sont principalement concentrés sur la personne physique. Cependant, le droit pénal espagnol a évolué vers une nouvelle conception selon laquelle l’action de l’individu peut être projetée sur l’organisation au sein de laquelle elle se déroule, en particulier lorsque l’entreprise obtient ou peut obtenir un bénéfice direct ou indirect.

Cette nouvelle position des sociétés implique un transfert effectif du centre de l’action sanctionnante vers la personne morale, qui peut devenir un objet direct de responsabilité pénale ainsi que la personne physique intervenue dans les faits.

2. Élargissement des comportements punissables

Non seulement le sujet susceptible de responsabilité pénale a été étendu, passant de l’individu à l’organisation ou à l’entreprise. L’objet de responsabilité a également été élargi, par l’intégration de nouveaux crimes et de dossiers dans lesquels la société peut être tenue pénalement responsable.

Cela signifie que le risque commercial est plus important, car l’activité ordinaire d’une entreprise peut être liée aux domaines criminel, réglementaire, économique, fiscal, environnemental, du travail, technologique ou de consommation.

3. Nouveaux mécanismes de recherche

Les mécanismes d’investigation sur les organisations et les entreprises ont également évolué. La réforme procédurale introduite par la loi 41/2015, entrée en vigueur le 6 décembre 2015, a représenté une avancée importante en matière d’enquêtes technologiques, policières et judiciaires.

Cette réforme a intégré des outils plus modernes pour l’enquête pénale, adaptant le droit de procédure pénale à de nouvelles réalités techniques et à des formes de criminalité plus complexes.

Pour les entreprises, cela implique que les enquêtes peuvent inclure des communications, des systèmes informatiques, de la documentation interne, des opérations financières, des dispositifs technologiques, des relations avec des tiers et des actions menées au sein de l’organisation.

4. Conflits internes et externes : extension aux domaines de conformité

Les conflits internes, tels que ceux pouvant survenir entre managers, employés, administrateurs ou partenaires, ainsi que les conflits externes avec les clients, fournisseurs, concurrents ou administrations, peuvent également être influencés par des informations concernant d’éventuelles violations réglementaires.

Dans certains contextes, les parties à un conflit peuvent utiliser des données ou des signes de non-conformité comme élément de pression, de dénonciation, de négociation ou de déstabilisation.

Ainsi, les risques criminels et réglementaires ne sont plus un enjeu isolé et font partie intégrante de la stratégie commerciale, procédurale et réputationnelle de l’organisation.

Évolution du système judiciaire pénal

Le système juridique a évolué dans trois directions principales :

1. Étendre la responsabilité pénale aux organisations et entreprises.
2. Augmenter le nombre d’infractions pouvant être sanctionnées.
3. Établir des mécanismes d’enquête plus larges et plus sophistiqués.

Tout cela s’inscrit dans une évolution du droit pénal dans l’Union européenne, où les différents systèmes juridiques intègrent des critères de responsabilité pénale des sociétés, de prévention, d’enquête et de conformité réglementaire.

Cas notoires de vulnérabilité de grandes entreprises

Parmi les affaires publiques ou notoires qui reflètent la vulnérabilité criminelle des grandes organisations, on trouve les suivantes.

Affaire Barcelone / Neymar

Tribunal : Tribunal d’instruction n° 22 de Barcelone.

Procédure : Procédures préliminaires 1957/2015.

Objectif : Le FC Barcelone a été enquêté pour des crimes présumés contre le Trésor public liés à l’acquisition des droits du footballeur Neymar, dans un contexte où d’éventuelles simulations contractuelles et paiements liés à l’opération ont été analysés.

Affaire Bankia

Tribunal : Cour centrale d’instruction n° 4 de la Haute Cour nationale.

Procédure : Procédures préliminaires 59/2012.

Objectif : Bankia a été enquêté pour des faits liés à des crimes de fraude à des investisseurs, des crimes d’entreprise et une administration déloyale, avec des conséquences possibles d’indemnisation pour les parties lésées.

Valise Volkswagen

Tribunal : Tribunal central d’instruction n° 2 de la Haute Cour nationale.

Procédure : Procédures préliminaires 91/2015.

Objectif : Volkswagen a été dénoncée pour des faits liés à la fraude, aux crimes contre les consommateurs, à l’environnement, au risque catastrophique, à la santé publique, à la falsification de documents, à la publicité trompeuse, à la fraude et aux crimes contre le Trésor public.

Volkswagen lui-même a budgétisé une importante réserve économique liée à cette affaire à l’échelle mondiale, ce qui montre comment un risque technique, réglementaire et réputationnel peut devenir un problème juridique mondial pour une entreprise.

Contrepoids à la vulnérabilité : conformité

Compte tenu de cette évolution réglementaire et de l’augmentation de la vulnérabilité pénale du secteur des affaires, la loi a offert des incitations aux entreprises à mettre en place des systèmes de prévention de la criminalité ou des programmes de conformité des entreprises.

Ces systèmes peuvent avoir des effets significatifs en matière pénale, à la fois pour prévenir les crimes et pour atténuer ou, dans certains cas, exclure la responsabilité pénale de la personne morale, à condition que les exigences légales soient remplies.

Le message aux entreprises est clair : les employeurs sont libres de mettre en place un système de prévention de la criminalité ou non, mais l’absence de contrôles peut considérablement accroître l’exposition pénale, économique et réputationnelle de l’organisation.

L’État a également renforcé ses mécanismes d’enquête, offrant aux forces policières et judiciaires des moyens plus modernes et sophistiqués pour enquêter sur les actes criminels commis dans le milieu professionnel.

Parallèlement, la législation a prévu des avantages criminels pertinents pour les entreprises qui prouvent l’existence de modèles efficaces d’organisation, de prévention, de surveillance et de contrôle.

Même lorsqu’une entreprise fait déjà l’objet d’une enquête, l’adoption de mesures de collaboration, de réparation, de contrôle interne et de conformité peut avoir un impact sur l’évaluation de sa responsabilité et sur l’atténuation éventuelle des conséquences pénales.

IN DIEM Abogados propose des services de défense et de mise en œuvre de systèmes de conformité réglementaire ou de programmes de conformité d’entreprise, efficaces et adaptés aux besoins de chaque entreprise, afin d’éviter la tendance à la vulnérabilité criminelle croissante des entreprises et organisations.

Vulnérabilité pénale, conformité et prévention des risques commerciaux

La responsabilité pénale des personnes juridiques oblige les entreprises à examiner leur organisation interne, leurs processus de prise de décision, leurs contrôles financiers, leurs canaux de communication et leurs mécanismes de prévention de la criminalité.

Le risque pénal d’entreprise ne se limite pas aux grandes entreprises. Elle peut également toucher les entreprises de taille moyenne, les PME, les groupes familiaux, les entités professionnelles, les associations, les fondations et les organisations exerçant des activités soumises à des obligations légales, réglementaires ou de contrôle interne.

Par conséquent, la prévention ne doit pas être comprise comme une simple réponse documentaire, mais comme un véritable outil de gestion d’entreprise, visant à identifier les risques, réduire les contingences, détecter les non-conformités et réagir de manière appropriée.

L’importance des modèles de prévention pénale

Les modèles de conformité pénale permettent d’ordonner l’activité de l’entreprise d’un point de vue préventif. Leur efficacité dépend de leur adaptation à la taille, à l’activité, à la structure et aux risques réels de chaque organisation.

Un programme de conformité doit être connu, appliqué, surveillé et examiné périodiquement. Il ne suffit pas d’approuver des codes internes ou des protocoles génériques s’il n’existe pas de véritable culture d’entreprise de conformité.

Parmi les éléments habituels d’un modèle de prévention pénale figurent la carte des risques, les protocoles d’action, le canal de signalement, le système disciplinaire, la formation interne, les contrôles financiers et l’organe chargé de superviser le fonctionnement du modèle.

Défense pénale d’entreprise et enquêtes internes

Lorsqu’une entreprise est concernée par une enquête pénale, il est essentiel d’agir rapidement, de conserver des documents, d’analyser l’étendue des faits et d’évaluer la stratégie procédurale appropriée.

Les enquêtes internes peuvent être utiles pour reconstituer ce qui s’est passé, identifier les responsabilités possibles, adopter des mesures correctives et prouver la diligence de l’organisation.

Une action précoce protège la position de l’entreprise, ses administrateurs, ses gestionnaires et ses travailleurs, tout en réduisant les risques réputationnels, économiques et procéduraux.

Responsabilité pénale des personnes morales et culture de conformité

L’existence d’un programme de conformité ne doit pas être comprise comme un simple document interne ni comme une garantie automatique d’exemption de responsabilité. Pour pouvoir déployer des effets pertinents, il doit s’agir d’un modèle réel, efficace et mis à jour, adapté aux risques spécifiques de l’entreprise.

Une culture de conformité exige l’implication de la haute direction, une communication interne claire, une formation régulière, des contrôles adéquats et la capacité de réagir en cas de non-conformité.

En ce sens, la conformité pénale remplit non seulement une fonction défensive en cas de procédure possible, mais aussi une fonction préventive et organisationnelle au sein de l’entreprise.

Experts en conformité pénale et défense des entreprises

Chez IN DIEM Abogados, nous conseillons entreprises, administrateurs, managers et professionnels sur la responsabilité pénale des personnes juridiques, la conformité d’entreprise, les enquêtes internes, la défense pénale d’entreprise et la prévention des risques pénals.

Notre équipe analyse chaque organisation d’un point de vue juridique, pénal, commercial et stratégique, évaluant les risques réels de l’activité, la structure interne, les processus décisionnels, les contrôles existants et les besoins spécifiques de chaque entité.

• Conception et mise en œuvre de programmes de conformité pénale.
• Revue des modèles de prévention du crime.
• Enquêtes internes et réactions au non-respect.
• Défense pénale des entreprises, administrateurs et gestionnaires.
• Conseils préventifs sur les risques criminels et réglementaires.

Si vous avez besoin de conseils sur la vulnérabilité pénale des entreprises, la conformité ou la défense pénale d’entreprise, vous pouvez contacter notre équipe pour recevoir une première évaluation juridique.

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