Важно: В этой статье представлена знаковая публикация 2015 года, посвящённая системам соблюдения нормативных требований, уголовной ответственности юридических лиц и внешней поддержке моделей профилактики после реформы, проведённой Органическим законом 1/2015.
С тех пор интерпретация моделей уголовного соответствия была разработана по последующим критериям, включая циркуляр 1/2016 Генеральной прокуратуры.
По этой причине этот пост следует рассматривать как исторический справочник о начальном этапе внедрения и укрепления систем уголовного соблюдения требований в Испании.
Внедрение систем соблюдения нормативных требований приобрело особую значимость после реформы Уголовного кодекса, действующей в рамках Органического закона 1/2015. В этом контексте компании стали уделять всё больше внимания моделям профилактики, надзора и внутреннего контроля, направленным на снижение преступных рисков и демонстрацию искренней готовности соблюдать эти требования.
В этой статье анализируется поддержка систем нормативного соответствия , уже внедрённых или находящихся в процессе внедрения, с особым вниманием к аутсорсингу функций непрерывного совершенствования, аудиту, адаптации процессов и поддержке специалиста по комплаенсу.
Поддержка существующих или существующих систем соблюдения нормативных требований
Как вам известно, начиная с Органического закона 1/2015, Уголовный кодекс требует системы предотвращения или соблюдения конкретных требований и условий, предусмотренных действующими статьями 31 бис.2, пунктами 1–4 Уголовного кодекса, чтобы добиться полного освобождения от уголовной ответственности как для компании, так и для административных или управленческих органов, которые могут пострадать.
Реформа внесла значительное изменение в понимании превентивной преступности внутри организаций. Это уже не просто вопрос реагирования на преступление после его совершения, а наличие прежних структур наблюдения, контроля и предотвращения, которые снижали риск совершения преступлений внутри компании.
С этой точки зрения системы комплаенса не должны рассматриваться как статичные документы, а как юридические и организационные инструменты управления, адаптированные к конкретной деятельности каждой компании, её внутренней структуре и рискам, специфичным для её сектора.
Постоянное совершенствование системы соблюдения требований
Цель полного освобождения требует применения процесса непрерывного улучшения в зависимости от выявленных рисков или изменений, влияющих на организацию.
Эта идея постоянного совершенствования особенно важна, поскольку система нормативного соответствия может быть эффективной только при её пересмотре, обновлении и адаптации к реальным ситуациям компании. Риски бизнеса могут варьироваться из-за изменений в деятельности, роста организации, создания новых отделов, расширения территории, заключения контрактов с третьими лицами или изменения внутренних процедур.
Поэтому система соблюдения требований должна подлежать периодическому пересмотру. Обнаружение новых рисков, появления инцидентов, сомнения в интерпретации или изменения структуры компании могут потребовать корректировок в протоколах, руководствах, внутренних контролях или корректирующих мерах.
Аутсорсинг поддержки систем соответствия
Аутсорсинг службы непрерывного совершенствования может осуществляться в различных областях, например, от общих или конкретных аудитов до предложения корректирующих мер, адаптации процессов или руководств, решения вопросов или вопросов, требующих специализации или преданности, а также поддержки сотрудника по комплаенсу или даже разработки внешней функции.
Аутсорсинг особенно полезен, когда компании требуется независимое техническое видение, специализированный обзор или постоянная поддержка для укрепления функционирования модели. Это также может быть актуально, если у организации уже есть система, но необходимо проверить, адекватно ли она реагирует на выявленные риски.
Внешняя поддержка может принимать различные формы: проверка документов, аудит модели, анализ рисков, предложение улучшений, обновление руководств, помощь органу, отвечающему за надзор, решение внутренних запросов или сопровождение адаптации системы к новым потребностям организации.
Внешний офицер по соблюдению требований и автономия контроля
В отношении внешнего инспектора по комплаенсу стоит подчеркнуть содержание статьи 31 bis.2ª, которая устанавливает, что надзор за работой и соблюдение реализуемой модели предотвращения должны быть возложены на орган юридического лица с автономными полномочиями инициативы и контроля или которому юридически поручена функция контроля за эффективностью внутреннего контроля юридического лица.
Особенно актуально было указание на автономию инициативы и контроля, поскольку система соблюдения требований не могла опираться исключительно на формальную структуру без реальных надзорных возможностей. Для того чтобы модель выполнила свою цель, орган или лицо, ответственное за надзор, должны были обладать достаточными возможностями для рассмотрения, предупреждения, предложений мер и действий в случае выявления несоблюдения или рисков.
По самому содержанию признано, что это может быть юридическое лицо, изначально не связанное с самим юридическим лицом, которому, став частью компании, такая функция надзора за системой комплаенса юридически поручена или сотрудничает с органом юридического лица, ответственного за неё, поскольку очевидно, что тот, кому поручена функция надзора за эффективностью комплаенса, должна быть внешней. внутренний контроль юридического лица.
Внешнее вмешательство также может предложить большую техническую специализацию в уголовных, коммерческих, организационных и регуляторных вопросах. В компаниях со сложными структурами или значительными рисками поддержка внешних специалистов позволила укрепить независимость, объективность и аналитический потенциал системы комплаенса.
Независимость, прозрачность и системы саморегулирования
Фактически, и в целом, международные системы саморегулирования признают, что больше гарантий независимости и прозрачности предоставляется при большей степени аутсорсинга функций или услуг, составляющих надзор.
Независимость системы комплаенса необходима для предотвращения подчинения модели внутренним интересам, которые могут препятствовать эффективному надзору. Функция контроля должна работать объективно, особенно когда выявляются риски, затрагивающие управленческие органы, менеджеров, среднее звено или чувствительные области организации.
Прозрачность, напротив, позволяет доказать, что компания не ограничивается формальным заявлением о готовности соблюдать, а принимает конкретные меры для предотвращения рисков, пересмотра внутренней работы и действий в случае возможного несоблюдения.
Конец системы соблюдения нормативных требований
Следует помнить, что цель системы соблюдения нормативных требований — не только добиться освобождения компании от уголовной ответственности, но и продемонстрировать ясную и недвусмысленную волю соблюдать правила.
Это утверждение является одной из центральных идей статьи. Уголовное соблюдение норм не должно рассматриваться только как защитный инструмент от возможного обвинения юридического лица, а как проявление корпоративной культуры, деловой тщательности и приверженности законности.
Адекватная система комплаенса позволяет внутренне организовать деятельность компании, выявлять риски, устанавливать контроль, документировать решения, обучать участников и формировать превентивную структуру. Всё это способствует укреплению правовой безопасности организации и снижению риска уголовных, репутационных и операционных рисков.
Актуальная информация о преступном соблюдении и корпоративной ответственности
Для получения более актуальной информации о соблюдении нормативных требований, уголовном соблюдении и уголовной ответственности юридических лиц вы можете ознакомиться с другими материалами IN DIEM Abogados по вопросам корпоративного комплаенса, уголовной уязвимости компаний и организаций, корпоративной ответственности и корпоративного комплаенса, экономического уголовного права и уголовной защиты компаний , а также Уголовная ответственность компаний в случаях отмывания денег.
Юридическая поддержка процессов соблюдения нормативных требований
IN DIEM предоставляет необходимые ресурсы для адаптации предыдущих, существующих или реализующихся процессов соблюдения нормативных требований к усиленным системам, адаптированным к действующим и международным нормативам и обеспечивающих большую гарантию достижения цели освобождения, а также предоставляет внешнюю поддержку, необходимую вашей системе соблюдения нормативных требований.
Юридическая консультация в этой области может быть актуальна для компаний, которым необходимо внедрить систему профилактики, пересмотреть существующую модель, обновить внутренние процессы, усилить роль специалиста по комплаенсу или иметь специализированную внешнюю поддержку для мониторинга системы.
Это также может быть необходимо, когда компания находится в фазе роста, внутренней реорганизации, международного расширения, заключения контрактов с третьими лицами, внедрения новых рисков или пересмотра процедур контроля.
Актуальная информация о преступном соблюдении и корпоративной ответственности
Для получения более актуальной информации о соблюдении нормативных требований, уголовном соблюдении и уголовной ответственности юридических лиц вы можете ознакомиться с другими материалами IN DIEM Abogados по вопросам корпоративного комплаенса, преступной уязвимости компаний и организаций, корпоративной ответственности и корпоративного комплаенса, экономического уголовного права и уголовной защиты компаний и уголовной ответственности компаний за преступления, связанные с отмыванием денег.
Preguntas frecuentes sobre compliance penal y sistemas de cumplimiento normativo
¿Qué es un sistema de cumplimiento normativo o compliance penal?
Un sistema de cumplimiento normativo o compliance penal es un conjunto de medidas, controles, protocolos y procedimientos internos destinados a prevenir riesgos penales dentro de una empresa y acreditar una verdadera cultura de cumplimiento.
¿Para qué sirve un modelo de prevención penal en una empresa?
Sirve para identificar riesgos, establecer controles internos, ordenar responsabilidades, prevenir delitos en el seno de la organización y, en determinados supuestos, contribuir a la exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
¿El compliance penal es solo un documento?
No. Un modelo de compliance no debe limitarse a un manual formal. Debe ser un sistema vivo, adaptado a la actividad real de la empresa, revisado periódicamente y acompañado de controles, formación, canales de comunicación, medidas correctoras y supervisión efectiva.
¿Por qué es importante la mejora continua del sistema de compliance?
Porque los riesgos empresariales cambian con el tiempo. El crecimiento de la empresa, nuevas líneas de negocio, cambios normativos, reorganizaciones internas, contratación con terceros o expansión internacional pueden exigir actualizar protocolos, controles y mapas de riesgos.
¿Qué funciones puede tener un Compliance Officer?
El Compliance Officer o responsable de cumplimiento puede supervisar el funcionamiento del modelo, revisar controles internos, detectar riesgos, proponer mejoras, coordinar formación, atender consultas, canalizar incidencias y colaborar en la documentación de la cultura de cumplimiento de la empresa.
¿Puede una empresa contar con un Compliance Officer externo?
Sí, una empresa puede apoyarse en profesionales externos para reforzar la supervisión del sistema, realizar auditorías, revisar procesos, actualizar manuales o asistir al órgano interno de cumplimiento. La intervención externa puede aportar especialización, independencia y objetividad.
¿Qué ventajas tiene externalizar el apoyo al sistema de cumplimiento?
La externalización puede aportar una visión técnica independiente, ayudar a detectar deficiencias, proponer medidas correctoras, reforzar la transparencia del modelo y acompañar a la empresa en revisiones periódicas, auditorías internas o adaptación a nuevos riesgos.
¿Qué relación existe entre compliance penal y responsabilidad penal de la empresa?
La responsabilidad penal de la persona jurídica puede surgir cuando determinados delitos se cometen en el ámbito de la empresa. Un modelo de prevención adecuado, eficaz y realmente implantado puede ser relevante para acreditar diligencia, prevenir riesgos y defender a la organización.
¿Cuándo debe revisarse un modelo de compliance ya implantado?
Debe revisarse cuando cambian la actividad, estructura, normativa, riesgos, órganos de dirección, procedimientos internos, relaciones con terceros o mercados en los que opera la empresa. También conviene revisarlo tras una incidencia, denuncia interna o auditoría.
¿Cómo puede ayudar IN DIEM Abogados en materia de compliance penal?
IN DIEM Abogados puede asesorar en la implantación, revisión y actualización de sistemas de cumplimiento normativo, auditorías de compliance, apoyo al Compliance Officer, análisis de riesgos penales, protocolos internos y defensa penal de empresas y administradores.
Юридическая консультация по вопросам соблюдения нормативных требований и уголовного соблюдения
IN DIEM Абогадос консультирует компании, администраторов, менеджеров и организации по вопросам, связанным с соблюдением нормативных требований, уголовным соблюдением, предотвращением рисков, уголовной ответственностью юридических лиц, экономическим уголовным правом и пересмотром внутренних систем контроля.
Юридическая консультация может быть актуальна для разработки, пересмотра или укрепления моделей профилактики, анализа уголовных рисков, адаптации внутренних процессов, пересмотра протоколов, поддержки органа по соблюдению требований и создания надзорных механизмов, соответствующих структуре каждой организации.
Для первой оценки вы можете связаться с IN DIEM Abogados через консультацию IN DEM.
Лично, онлайн и срочное внимание. Круглосуточная поддержка.
IN DIEM Abogados оказывает юридическую помощь лично и онлайн из своих офисов в Мадриде, Севилье, Малаге, Марбелья, Эстепона, Лас-Пальмас-де-Гран-Канария, Альмерия и Уэльва, предоставляя покрытие клиентам по всей территории страны.
В фирме работает междисциплинарная команда, состоящая из специализированных юристов и специалистов с опытом в судебной, налоговой и административной сферах, что позволяет рассматривать каждый вопрос с технической, стратегической и практической точки зрения.
Кроме того, IN DIEM Abogados предлагает онлайн-помощь и срочное внимание, если характер вопроса требует немедленного ответа или быстрой первой оценки дела.
Для первой консультации вы можете связаться с IN DIEM Abogados через консультацию IN DEM.
Что-нибудь ещё о юристах IN DIEM? Оставляем вам это короткое презентационное видео…
Вы найдёте нас в Севилье, Мадриде, Лас-Пальмас-де-Гран-Канария, Малага, Уэльве, Пунта-Умбрии, Томаресе, Кориа-дель-Рио, Дос-Эрманас, Майрена-дель-Алькор, Эстепоне, Марбелье и Майрена-дель-Альхарафе. Будет приятно помочь вам.
Для некоторых признаний мы оставляем вам эту ссылку.
